"MODEN Platform Anti-Pencucian Uang dan Panduan Pengguna Pembiayaan Anti-Teroris"

Untuk

Pasal 1: Tujuan dan dasar perumusan Mengingat bahwa kegiatan pencucian uang akan sangat merugikan perkembangan transaksi aset digital, mendorong dan membiakkan korupsi, merusak suasana sosial, merusak hak dan kepentingan sah pengguna, merusak fondasi operasi yang stabil platform perdagangan aset digital, dan meningkatkan aset digital Untuk mencegah pencucian uang dan kegiatan pendanaan teroris, Huobi Group sepenuhnya menerapkan ketentuan yang relevan dari undang-undang anti pencucian uang dan anti-pendanaan teroris, sesuai dengan "Huobi Anti-Pencucian Uang Aturan "," Perjanjian Klien ", dan" Manajemen Transaksi Nilai Besar "terkait risiko hukum dan operasional platform perdagangan. Panduan ini dirumuskan sesuai dengan peraturan perusahaan seperti Tindakan.

Artikel 2: Cakupan Aplikasi Panduan ini berlaku untuk semua pengguna yang berdagang di platform MODEN (selanjutnya disebut sebagai "platform OTC"). Pengguna harus mematuhi undang-undang dan peraturan tentang anti pencucian uang dan pendanaan anti-terorisme di negara atau wilayah tempat mereka berada, dan menerapkan ketentuan pedoman ini dalam lingkup hukum dan peraturan wilayah tempat pengguna berada. Jika negara atau wilayah tempat pengguna berada memiliki persyaratan yang lebih ketat, ikuti peraturan.

Pasal 3: Anti pencucian uang dan pendanaan anti teroris mengacu pada tujuan mencegah pelaku kejahatan bertransaksi melalui platform OTC untuk menyembunyikan dan menyembunyikan kejahatan narkoba, kejahatan terorganisir yang bersifat kriminal, kegiatan teroris, kejahatan penyelundupan, kejahatan korupsi dan penyuapan, Kejahatan penipuan keuangan, dan sabotase Kejahatan perintah manajemen keuangan dan pendapatan ilegal lainnya serta sumber dan sifat kegiatan pencucian uang, sesuai dengan hukum yang relevan dan peraturan anti pencucian uang Huobi untuk mengambil tindakan yang relevan.

Artikel 4: Peraturan Anti-Pencucian Uang Huobi Peraturan anti-pencucian uang Huobi Group (termasuk pendanaan anti-teroris, yang sama di bawah) peraturan yang relevan termasuk "Peraturan Anti-Pencucian Uang Huobi", bagian anti-pencucian uang dari "Perjanjian Pengguna ", dan" Tindakan Manajemen Transaksi Nilai Besar "dan panduan ini. Jika konten yang ditetapkan dalam pedoman ini bertentangan dengan aturan lain, pedoman ini harus diutamakan.

Artikel 5: Prinsip Dasar Anti-Pencucian Uang di Platform OTC Platform OTC melakukan pekerjaan pemantauan risiko pelanggan sesuai dengan prinsip-prinsip berikut:
Prinsip kelengkapan Platform OTC akan mempertimbangkan secara komprehensif berbagai faktor risiko yang mungkin melibatkan pelanggan dalam pencucian uang, dan mengadopsi metode yang wajar untuk memantau semua risiko pelanggan.

Prinsip kehati-hatian Atas dasar pemahaman penuh pelanggan, platform OTC akan meningkatkan kemampuannya untuk mengidentifikasi pelanggan dan memantau risiko pelanggan dengan hati-hati.
Prinsip kontinuitas, OTC platform akan terus memperhatikan risiko pelanggan dan merespon dengan tepat sesuai dengan situasi yang sebenarnya.
Prinsip kerahasiaan Informasi identitas pelanggan, informasi transaksi, dan informasi tingkat risiko yang dipegang oleh platform OTC sangat rahasia, dan tidak akan diberikan kepada unit atau individu mana pun kecuali sesuai dengan peraturan hukum dan persyaratan peraturan.
Prinsip manajemen hirarkis Platform OTC secara teratur mereview informasi dasar nasabah yang disimpan sesuai dengan tingkat risiko nasabah Review nasabah dengan tingkat risiko yang lebih tinggi harus lebih ketat daripada review nasabah dengan tingkat risiko yang lebih rendah.

Artikel 6: Penyerahan file pengguna individu OTC pengguna individu harus menyerahkan informasi dan materi berikut sesuai dengan ketentuan yang relevan dari Huobi Anti-Pencucian Uang:
Nama pribadi
Salinan KTP atau paspor;
Informasi atau dokumen lain yang harus disediakan atas permintaan OTC.

Pasal 7: Penyampaian Dokumen Pengguna Kelembagaan Pengguna lembaga OTC wajib menyampaikan informasi dan materi berikut ini sesuai dengan ketentuan terkait Anti-Pencucian Uang Huobi:
Nama perusahaan;
Alamat kantor terdaftar perusahaan;
Perwakilan hukum perusahaan;
Domisili perwakilan hukum perusahaan;
Lisensi bisnis;
Salinan KTP atau paspor dari perwakilan resmi perusahaan;

Informasi atau dokumen lain yang harus disediakan atas permintaan OTC.
Artikel 8: Review dokumen pengguna Platform OTC akan memverifikasi dan mencatat informasi relevan yang dikirimkan oleh pelanggan sesuai dengan sistem identifikasi pelanggan dalam peraturan terkait Huobi Anti-money Laundering.Jika platform OTC memiliki pertanyaan tentang informasi yang dikirimkan oleh pelanggan, itu memiliki Chec yang tepat