"MODEN Platform Anti-Money Laundering and Anti-Terrorist Financing User Guidelines"

ถึง

บทความที่ 1: วัตถุประสงค์และพื้นฐานของการกำหนดเนื่องจากกิจกรรมการฟอกเงินจะเป็นอันตรายอย่างร้ายแรงต่อการพัฒนาธุรกรรมสินทรัพย์ดิจิทัลส่งเสริมและแพร่พันธุ์คอร์รัปชั่นบ่อนทำลายบรรยากาศทางสังคมทำลายสิทธิและผลประโยชน์ที่ชอบด้วยกฎหมายของผู้ใช้ทำลายรากฐานของการดำเนินงานที่มั่นคง ของแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและเพิ่มสินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อป้องกันการฟอกเงินและกิจกรรมการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย Huobi Group ได้ดำเนินการตามบทบัญญัติที่เกี่ยวข้องอย่างเต็มที่ของกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินของผู้ก่อการร้ายตาม "Huobi Anti-Money Laundering กฎ "" ข้อตกลงลูกค้า "และ" การจัดการธุรกรรมมูลค่ามหาศาล "เกี่ยวกับความเสี่ยงทางกฎหมายและการดำเนินงานของแพลตฟอร์มการซื้อขายแนวทางเหล่านี้กำหนดขึ้นตามข้อบังคับของ บริษัท เช่นมาตรการ

ข้อ 2: ขอบเขตการใช้งานหลักเกณฑ์เหล่านี้ใช้กับผู้ใช้ทุกคนที่ทำการซื้อขายบนแพลตฟอร์ม MODEN (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "แพลตฟอร์ม OTC") ผู้ใช้จะต้องปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินในการต่อต้านการก่อการร้ายใน ประเทศหรือภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่และปฏิบัติตามข้อกำหนดของแนวทางเหล่านี้ภายใต้ขอบเขตของกฎหมายและข้อบังคับของภูมิภาคที่ผู้ใช้อยู่หากประเทศหรือภูมิภาคที่ผู้ใช้อยู่มีข้อกำหนดที่เข้มงวดมากขึ้นให้ปฏิบัติตาม ข้อบังคับ.

มาตรา 3: การต่อต้านการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนเพื่อต่อต้านการก่อการร้ายหมายถึงวัตถุประสงค์ในการป้องกันอาชญากรจากการทำธุรกรรมผ่านแพลตฟอร์ม OTC เพื่อปกปิดและปกปิดอาชญากรรมยาเสพติดการก่ออาชญากรรมที่มีลักษณะเป็นอาชญากรกิจกรรมของผู้ก่อการร้ายอาชญากรรมจากการลักลอบการทุจริตคอร์รัปชั่นและการติดสินบน อาชญากรรมการฉ้อโกงทางการเงินและการก่อวินาศกรรมอาชญากรรมด้านการจัดการทางการเงินและรายได้ที่ผิดกฎหมายอื่น ๆ และแหล่งที่มาและลักษณะของกิจกรรมการฟอกเงินตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องและกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงินของ Huobi เพื่อใช้มาตรการที่เกี่ยวข้อง

ข้อ 4: กฎข้อบังคับในการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของ Huobi Huobi Group (รวมถึงการจัดหาเงินทุนเพื่อต่อต้านการก่อการร้ายเช่นเดียวกันด้านล่าง) กฎที่เกี่ยวข้อง ได้แก่ "กฎการป้องกันการฟอกเงิน Huobi" ซึ่งเป็นส่วนต่อต้านการฟอกเงินของ "ข้อตกลงสำหรับผู้ใช้ "และ" มาตรการจัดการธุรกรรมมูลค่ามหาศาล "และคู่มือนี้หากเนื้อหาที่ระบุไว้ในแนวทางนี้ขัดแย้งกับกฎเกณฑ์อื่น ๆ หลักเกณฑ์นี้จะมีความสำคัญเหนือกว่า

บทความที่ 5: หลักการพื้นฐานของการต่อต้านการฟอกเงินบนแพลตฟอร์ม OTC แพลตฟอร์ม OTC ดำเนินการตรวจสอบความเสี่ยงของลูกค้าตามหลักการต่อไปนี้:
หลักการของความครอบคลุมแพลตฟอร์ม OTC จะพิจารณาปัจจัยเสี่ยงต่างๆที่ลูกค้าอาจเกี่ยวข้องกับการฟอกเงินและใช้วิธีการที่เหมาะสมในการตรวจสอบความเสี่ยงของลูกค้าทั้งหมด

หลักการของความรอบคอบบนพื้นฐานของการเข้าใจลูกค้าอย่างถ่องแท้แพลตฟอร์ม OTC จะปรับปรุงความสามารถในการระบุตัวตนของลูกค้าและตรวจสอบความเสี่ยงของลูกค้าอย่างรอบคอบ
หลักการของความต่อเนื่องแพลตฟอร์ม OTC จะยังคงให้ความสำคัญกับความเสี่ยงของลูกค้าและตอบสนองอย่างเหมาะสมตามสถานการณ์จริง
หลักการรักษาความลับข้อมูลประจำตัวของลูกค้าข้อมูลธุรกรรมและข้อมูลระดับความเสี่ยงที่แพลตฟอร์ม OTC เก็บไว้เป็นความลับอย่างเคร่งครัดและจะไม่มอบให้กับหน่วยงานหรือบุคคลใด ๆ เว้นแต่จะเป็นไปตามข้อบังคับทางกฎหมายและข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ
หลักการจัดการตามลำดับชั้นแพลตฟอร์ม OTC จะตรวจสอบข้อมูลลูกค้าพื้นฐานที่จัดเก็บตามระดับความเสี่ยงของลูกค้าอย่างสม่ำเสมอการทบทวนลูกค้าที่มีระดับความเสี่ยงสูงกว่าควรเข้มงวดกว่าการทบทวนลูกค้าที่มีระดับความเสี่ยงต่ำกว่า

บทความ 6: การส่งไฟล์ผู้ใช้แต่ละรายผู้ใช้ OTC แต่ละรายจะต้องส่งข้อมูลและวัสดุต่อไปนี้ตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องของการต่อต้านการฟอกเงิน Huobi
ชื่อส่วนตัว
สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนหรือหนังสือเดินทาง
ข้อมูลหรือเอกสารอื่น ๆ ที่ควรจัดเตรียมตามคำร้องขอของ OTC

ข้อ 7: การส่งเอกสารผู้ใช้สถาบันผู้ใช้สถาบัน OTC จะต้องส่งข้อมูลและวัสดุดังต่อไปนี้ตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องของการต่อต้านการฟอกเงิน Huobi:
ชื่อ บริษัท;
ที่อยู่สำนักงานจดทะเบียนของ บริษัท
ตัวแทนทางกฎหมายของ บริษัท
ภูมิลำเนาของตัวแทนทางกฎหมายของ บริษัท
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจ;
สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนหรือหนังสือเดินทางของตัวแทนทางกฎหมายของ บริษัท

ข้อมูลหรือเอกสารอื่น ๆ ที่ควรจัดเตรียมตามคำร้องขอของ OTC
ข้อ 8: การตรวจสอบเอกสารของผู้ใช้แพลตฟอร์ม OTC จะตรวจสอบและบันทึกข้อมูลที่เกี่ยวข้องที่ลูกค้าส่งมาตามระบบการระบุตัวตนของลูกค้าในกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องของ Huobi Anti-money Laundering หากแพลตฟอร์ม OTC มีคำถามใด ๆ เกี่ยวกับข้อมูลที่ส่งมา โดยลูกค้ามี Chec ที่ถูกต้อง